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手握百億賬戶,終成最強股神- 第50章 合規-都市言情-17模板網
第50章 合規
    齊姜子在工作之余做了一件事——她把公司的合規手冊打印出來,裝訂成冊,每人發了一本。

    手冊封面上印著明遠投資管理有限公司合規管理手冊(2013版)。翻開第一頁,第一行寫著︰本手冊適用于公司全體員工。任何人不得以任何理由違反手冊規定。違反者,由合規部提出處理意見,報總經理批準後執行。

    齊小白翻了兩頁就困了。姜子姐,這個必須看嗎?

    必須看。

    能不能看個摘要版?

    沒有摘要版。每一條都是法律要求或者行業規範,刪不掉。

    那我周末看——

    今天下班前看完。明天我抽查。

    齊小白的臉垮了。他偷偷看了羅文一眼,想求救。羅文翻著自己的手冊,頭都沒抬。

    別看羅文。他也得看。

    齊小白只能老老實實翻。

    蔣國平倒是看得認真。他坐在前台後面的工位上,一個字一個字地讀,遇到不懂的術語就上網查。看到第十八頁交易記錄保存制度的時候,他站起來走到齊姜子辦公室門口。

    齊總,有個問題。

    什麼問題?

    交易記錄保存這里寫的是所有交易指令保存期不少于五年。我想確認一下——這個所有交易指令包不包括撤單?就是下了單又撤掉的那種。

    齊姜子看了他一眼。包括。下單、撤單、修改、成交,全都要留痕。

    那紙質歸檔還是電子歸檔?

    電子為主,紙質為輔。電子的存服務器,紙質的存我辦公室的文件櫃。

    服務器備份頻率是多少?

    每日自動備份,每周手動備份,每月異地備份。

    蔣國平點了點頭,記在筆記本上,回去了。

    齊姜子看著他回去的背影,嘴角動了一下。這個四十七歲的行政大叔——他不懂金融,但他懂管理。他知道每一個制度落地的關鍵不是寫在紙上,是有人照著執行。他問的那些問題不是為自己問的,是為整個公司的執行流程問的。

    這種人,齊姜子在高盛見過。不是那些名校畢業的分析師,是那些干了十幾二十年的中層行政——不顯山不露水,但沒了他們整個公司就轉不起來。

    齊姜子在自己的筆記本上寫了一行字︰蔣國平——靠譜。

    ——

    公司運轉的第一周,羅文發現了一個問題。

    七個人里有四個不踫交易。齊姜子管合規,蔣國平管行政,齊小白管nothing,周遠航管研究。真正踫交易的就三個——羅文自己、陳三明(管系統)、林小禾(管輔助)。

    交易決策是羅文一個人做的。

    以前在出租屋里這沒問題——一個人的腦子夠用。但現在公司化了,萬一羅文哪天生病了、出事了、判斷失誤了,交易就停了。沒有備手。

    他跟陳三明說了這個想法。

    你要培養備手?陳三明問。

    嗯。林小禾底子薄,現在還不能獨立操作。但她盤感不錯,學得快。我想花三個月時間帶她——從看盤開始,逐步教她下單、風控、止損。

    你教她?你不怕她看到不該看的?

    我教她的是b賬戶的操作。A賬戶她永遠不會知道。

    行。那周遠航呢?他只做研究不做交易?

    研究員就是研究員。研究跟交易分開,這是紀律。他給數據和判斷,我做交易決策。兩條線不交叉。

    為什麼?

    因為研究可以錯,交易不能錯。研究員判斷錯了,最多浪費一個研究成本。交易員判斷錯了,虧的是真金白銀。兩條線分開,交易員不會被研究員的觀點綁架——他說他的,我交易我的。我覺得他說的有道理就听,覺得沒道理就不听。

    陳三明點了下頭。這套路子跟盛元不一樣。盛元的研究和交易攪在一起,研究員天天在操盤手旁邊指手畫腳。

    盛元就是因為攪在一起才亂的。研究員說買,操盤手不敢不買。買錯了誰的責任?說不清楚。

    那齊姜子那邊呢?她會不會覺得你把研究和交易隔開是為了規避合規審查?

    羅文想了一下。她可能會問。但她問的時候我給她看分工制度就行了——研究部出具研究報告,交易部根據報告做獨立決策,合規部審查流程。三權分立,這正是合規要求的標準架構。她挑不出毛病。

    你這個人,陳三明搖了搖頭,什麼都提前想好了。

    不想好不行。現在不是兩個人窩在出租屋里干了。七個人看著你,齊家盯著你,牌照還沒下來。一步走錯全盤皆輸。

    陳三明沒再說話。他低頭敲了兩行代碼——是A賬戶新通道的監控腳本,每隔三十秒檢測一次連接狀態,異常就彈窗報警。

    窗外張江高科的天際線在暮色里暗下來。辦公室的燈亮著,七個人的工位上各有各的忙。周遠航在對著一堆財報數據寫研報,林小禾在復盤今天的盤口,蔣國平在核對這個月的水電費賬單,齊姜子在改第三版合規方案。齊小白在前台沙發上刷手機,時不時抬頭看一眼落地窗外的夜景。

    羅文站在自己辦公室門口,看著這一屋子的人。

    兩個月前他一個人坐在出租屋里,對面是一面白牆和一台破電腦。現在他面前是一個運轉中的公司,有燈光有人聲有鍵盤的敲擊聲。

    他在心里記了一筆——公司架構搭完了。接下來是牌照。

    牌照下來之前,A賬戶不動。

    但他知道, A賬戶遲早還要用。不是現在,是將來某個需要它的時刻。它藏在暗處,安靜地等著。像一把上了膛的槍,鎖在保險櫃里。不會輕易拿出來,但只要拿出來,就是決定勝負的那一槍。